顧客中心主義に基づく業務運営方針 | しらかば投資相談株式会社

しらかば投資相談（株）は創業以来それぞれの営業員にとっての社長は「お客様」であり、そのお客様の利益を最優先する主義、「顧客中心主義」を貫くためのプラットホームの提供が会社の業務であるとの考えによって運営されてまいりました。

こうした方針を一層強化・徹底していくために当社は「顧客中心主義に基づく業務運営方針」を公表するとともに顧客満足度などお客様の視点からその取り組みや成果を評価し、定期的に見直しを行ってまいります。

方針1　お客様の最善の利益の追求

当社はお客様の投資目的や資金の性質を正しく把握し、当社で取り扱うことのできる金融商品の中から、お客様にとって最もふさわしいであろう提案を行うことで、お客様の求める最善の利益の実現に努めてまいります。

そのために営業員一人一人が高度な専門性と職業倫理を保持しお客様に信頼されるファイナンシャル・アドバイザーであることを目指します。

当社はお客様との間で想定される利益相反の可能性を適切に把握・分析し、管理を行うことが、お客様の利益を守るうえで重要であると考えます。

当社は証券、保険（本店のみの取り扱い）を提供する金融サービス会社として、当社の扱う商品の販売時にお客様に負担いただく手数料の透明性を高めるとともに、丁寧に説明いたします。

当社はお客様に販売する金融商品について、適切に情報提供を行うことが当社に課せられた責務であると考え、お客様の取引経験、金融知識だけではなく、職業、家族構成までも含めたトータル的にお客様の属性を把握することで、明確であり且つ平易な言葉で情報提供を行うよう努めます。

当社は対面営業を行う金融事業者として、お客様のニーズや資産、取引経験、知識及び、投資目的などを適切に把握、理解し、適合性の原則に基づいた金融商品の提供を行ってまいります。

当社は、お客様の最善の利益を追求するために、営業員一人一人が、高い専門性と、倫理観を保持し続けることが重要と考えております。

当社ではその考えをそれぞれの営業員に浸透させていくために、企業倫理や、コンプライアンスの研修の充実を図ります。

2021.08.31公表

しらかば投資相談株式会社　内部管理責任者

長野県伊那市境1060　ガーデンコートビル2F（本店内）

TEL 0265-78-0130